中金所办字〔2010〕21号

　　各会员单元：

　　为担当贯彻落实股指期货投资者得当性轨制和期货市场统一开户要求，严把开户关，实在做好客户开户义务，确保股指期货顺遂上市和动摇运转。现将开立股指期货生意编码的有关要求关照如下：

　　一、指导准绳

　　根据股指期货上市义务总的指导思惟，确定开户义务的指导准绳为：增强羁系，点面联动，提防危害，确保股指期货开户义务动摇、平衡、有序推进。

　　二、受理时候

　　根据股指期货上市义务的总体安排，中国金融期货生意所(以下简称我所)定于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货生意编码请求。

　　三、严酷实施股指期货投资者得当性轨制

　　会员单元要严酷依照中国证监会《关于建立股指期货投资者得当性轨制的划定(试行)》及我所《股指期货投资者得当性轨制实施办法(试行)》和《股指期货投资者得当性轨制操作指引(试行)》等有关要求，拟定落实股指期货投资者得当性轨制的实施方案，并及时将投资者得当性轨制实施方案及相干义务轨制报我所存案，报备考核无异议前方可受理客户开户。

　　四、严酷实施期货市场统一开户相干划定

　　会员单元要严酷实施《期货市场客户开户管理划定》(证监会通知布告[2009]24号)和中国期货包管金监控中央(以下简称监控中央)拟定的《期货公司统一开户营业操作指引(试行)》和《统一开户系统应急处理预案(试行)》等有关划定，担当落实开户实名制，范例系统操作、细化营业流程，实在保证开户义务顺遂举行。

　　五、特别法人机构请求生意编码相干划定

　　特别法人机构请求股指期货生意编码必需获得相干羁系构造大概主管构造的赞同。会员单元对特别法人机构的开户请求材料举行考核后，要共同特别法人机构到我所办理相干开户手续。

　　六、客户信息填报及管理

　　会员单元为客户请求生意编码前，应依照监控中央和我所的开户要求在开户系统担当填报客户称呼、证件号码、所属营业部编码等相干信息，并确保信息的真实、准确和完整。

　　七、严酷范例开户活动，担当做好开户构造义务

　　各会员单元应严酷实施中国证监会、监控中央和我全部关股指期货开户义务的各项要求，严酷范例开户活动，担当做好开户构造义务，确保开户义务动摇举行。

　　(一)搞好开户预估，制定开户计划，动摇安排进度，防止会合开户、突击开户。

　　(二)制定详细的开户义务方案，安排好足够的人力、园地和响应的材料、办法步伐。

　　(三)严酷开户尺度，范例开户流程，不得以任何形式放松开户尺度，简化正常流程。

　　(四)开户历程中要担当做好投资者教诲与危害提醒义务，不得以下达开户目标、嘉奖、庆典、渲染、劝诱等体例招徕客户。

　　(五)及时化解开户义务中年夜概出现的题目，并慎密亲密共同中国证监会和我所展开的开户现场督导查抄和羁系巡查义务。

　　(六)每日向我所报送客户开户静态信息，及时相同开户希望情况。

　　特此关照。

　　中国金融期货生意所

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